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建信环保产业股票型证券投资基金2018年年度报告摘要

杏耀-杏耀娱乐-杏耀平台_杏耀平台平台 时间:2019年11月22日 16:47

  》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信环保产业股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期内所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 建信基金管理有限责任公司(“建信基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 中信银行股份有限公司(“中信银行”) 基金托管人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金管理人的股东、基金销售机构 美国信安金融服务公司 基金管理人的股东 中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东 建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 无。 债券交易 无。 债券回购交易 无。 权证交易 无。 应支付关联方的佣金 无。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 35,003,595.40 50,907,599.42 其中:支付销售机构的客户维护费 14,492,144.95 21,099,627.56 支付基金管理人建信基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 5,833,932.61 8,484,599.94 支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 销售服务费 无。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中信银行:活期存款 338,063,215.94 1,121,238.72 570,653,408.93 1,544,371.12 本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管,按约定利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期及上年度可比期间本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。 其他关联交易事项的说明 无。 期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 7.4.9.1.1受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 601860 紫金银行 2018年12月20日 2019年1月3日 新发未上市 3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 - 1、基金可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股份,所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,本基金持有的上市公司非公开发行股份,自股份解除限售之日起12个月内,通过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%;采取大宗交易方式的,在任意连续90日内,减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。此外,本基金通过大宗交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份,在受让后6个月内,不得转让所受让的股份。 2、基金还可作为特定投资者,认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份,所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 600030 中信证券 2018年12月25日 重大事项 16.01 2019年1月10日 17.15 1,676,500 28,655,967.00 26,840,765.00 - 本基金截至2018年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 无。 交易所市场债券正回购 无。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为1,497,749,558.71元,属于第二层次的余额为26,890,910.80元,无属于第三层次的余额(2017年12月31日:第一层次2,484,584,998.49元,第二层次58,878,445.54元,无第三层次)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、杏耀测速交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 上述第三层次资产变动如下: 交易性金融资产 合计 债券投资 权益工具投资 2018年1月1日 - - - 购买 - - - 出售 - - - 转入第三层级 - 10,673,805.00 10,673,805.00 转出第三层级 - -6,229,582.00 -6,229,582.00 当期利得或损失总额 - -4,444,223.00 -4,444,223.00 ——计入损益的利得或损失 - -4,444,223.00 -4,444,223.00 2018年12月31日 - - - - - - 2018年12月31日仍持有的资产计入2018年度损益的未实现利得或损失的变动(从年/期初起算/从转入第三层次起算) ——公允价值变动损益 计入损益的利得或损失分别计入利润表中的公允价值变动损益、投资收益等项目。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日:同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,506,951,213.31 80.62 其中:股票 1,506,951,213.31 80.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 17,689,256.20 0.95 其中:债券 17,689,256.20 0.95 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 339,497,062.31 18.16 8 其他各项资产 5,155,604.39 0.28 9 合计 1,869,293,136.21 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 103,305,734.85 5.57 C 制造业 715,001,974.30 38.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 434,785,852.39 23.44 E 建筑业 29,856,709.52 1.61 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 100,919,036.77 5.44 J 金融业 26,890,910.80 1.45 K 房地产业 11,910,000.00 0.64 L 租赁和商务服务业 27,090,662.20 1.46 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 57,190,332.48 3.08 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,506,951,213.31 81.23 以上行业分类以2018年12月31日的中国证监会行业分类标准为依据。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期未投资港股通股票。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 600900 长江电力 9,183,246 145,829,946.48 7.86 2 000968 蓝焰控股 9,700,069 103,305,734.85 5.57 3 601877 正泰电器 4,014,337 97,307,528.88 5.25 4 000651 格力电器 2,021,450 72,145,550.50 3.89 5 600886 国投电力 8,477,182 68,241,315.10 3.68 6 601222 林洋能源 14,000,056 67,760,271.04 3.65 7 600406 国电南瑞 3,287,849 60,923,841.97 3.28 8 600674 川投能源 6,948,802 60,246,113.34 3.25 9 300285 国瓷材料 3,402,382 56,717,707.94 3.06 10 600388 龙净环保 5,070,326 51,463,808.90 2.77 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000651 格力电器 145,084,424.24 4.70 2 000968 蓝焰控股 112,964,067.01 3.66 3 000858 五粮液 89,096,495.87 2.89 4 600011 华能国际 88,531,823.18 2.87 5 002262 恩华药业 88,429,893.46 2.87 6 600028 中国石化 86,095,679.27 2.79 7 300070 碧水源 84,749,586.35 2.75 8 603799 华友钴业 80,172,300.90 2.60 9 600674 川投能源 64,205,375.20 2.08 10 600886 国投电力 62,500,214.60 2.03 11 601877 正泰电器 62,090,427.04 2.01 12 002050 三花智控 60,227,136.82 1.95 13 600872 中炬高新 59,650,409.83 1.93 14 002202 金风科技 59,595,170.30 1.93 15 600030 中信证券 59,472,954.00 1.93 16 300010 立思辰 57,166,222.80 1.85 17 600115 东方航空 54,503,951.62 1.77 18 600019 宝钢股份 53,896,555.69 1.75 19 001979 招商蛇口 53,099,699.70 1.72 20 300145 中金环境 48,234,873.84 1.56 上述买入金额为买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 000651 格力电器 116,002,983.84 3.76 2 600872 中炬高新 98,490,314.22 3.19 3 002322 理工环科 97,004,038.96 3.14 4 300203 聚光科技 90,532,978.25 2.93 5 300145 中金环境 89,638,811.39 2.90 6 000826 启迪桑德 87,603,031.34 2.84 7 603799 华友钴业 84,990,627.22 2.75 8 002050 三花智控 76,805,013.34 2.49 9 300070 碧水源 74,717,893.69 2.42 10 000858 五粮液 74,435,960.02 2.41 11 600028 中国石化 72,605,232.87 2.35 12 601888 中国国旅 67,202,890.87 2.18 13 002262 恩华药业 66,949,519.70 2.17 14 002027 分众传媒 63,127,336.10 2.05 15 600019 宝钢股份 61,759,645.89 2.00 16 601288 农业银行 61,544,803.00 1.99 17 002127 南极电商 61,333,509.79 1.99 18 002202 金风科技 57,991,071.60 1.88 19 300274 阳光电源 56,905,391.74 1.84 20 300285 国瓷材料 51,215,699.18 1.66 上述卖出金额为卖出成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 3,268,950,779.26 卖出股票收入(成交)总额 3,460,339,954.48 上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 17,689,256.20 0.95 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 17,689,256.20 0.95 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 113014 林洋转债 186,340 17,689,256.20 0.95 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期内未投资于国债期货。 本期国债期货投资评价 本报告期本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未披露被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 654,760.39 2 应收证券清算款 4,389,083.35 3 应收股利 - 4 应收利息 44,646.38 5 应收申购款 67,114.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,155,604.39 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 113014 林洋转债 17,689,256.20 0.95 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 62,807 52,067.22 990,189.01 0.03% 3,269,195,546.26 99.97% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 270.47 0.00% 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2015年4月22日)基金份额总额 7,053,087,987.75 本报告期期初基金份额总额 3,798,344,314.45 本报告期期间基金总申购份额 76,412,387.39 减:本报告期期间基金总赎回份额 604,570,966.57 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以-填列) - 本报告期期末基金份额总额 3,270,185,735.27 总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期,本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经本基金管理人建信基金管理有限责任公司2018年第一次临时股东会和第五届董事会第一次会议审议通过,自2018年4月18日起,许会斌先生不再担任本公司董事长(法定代表人),由孙志晨先生担任本公司董事长(法定代表人);孙志晨先生不再担任本公司总裁,由张军红先生担任本公司总裁。上述事项本公司已按相关规定报中国证券监督管理委员会北京监管局和中国证券投资基金业协会备案并于2018年4月20日公告。 报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币104,000.00元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、基金业协会、证券交易所处罚或公开谴责,以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。 本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 光大证券 2 872,101,234.14 12.96% 809,759.40 13.05% - 信达证券 2 767,231,871.17 11.41% 699,171.51 11.27% - 中投证券 1 686,399,779.61 10.20% 625,515.76 10.08% - 中金公司 2 672,925,325.63 10.00% 624,624.04 10.07% - 民生证券 1 656,434,594.30 9.76% 611,337.95 9.86% - 安信证券 2 638,332,624.30 9.49% 594,479.11 9.58% - 民族证券 1 547,946,505.73 8.15% 499,342.53 8.05% - 东兴证券 1 261,796,264.26 3.89% 243,810.86 3.93% - 华融证券 1 242,075,881.58 3.60% 225,445.70 3.63% - 广发证券 1 222,398,624.64 3.31% 207,119.68 3.34% - 海通证券 1 178,345,687.16 2.65% 166,093.76 2.68% - 申万宏源 2 173,621,053.15 2.58% 158,219.56 2.55% - 天风证券 1 159,873,641.64 2.38% 145,694.19 2.35% - 中信建投 1 130,470,494.64 1.94% 118,895.58 1.92% - 国泰君安 1 127,595,896.67 1.90% 116,279.43 1.87% - 兴业证券 1 106,586,980.28 1.58% 97,131.72 1.57% - 太平洋证券 1 104,608,053.14 1.56% 97,421.42 1.57% - 渤海证券 1 93,373,200.87 1.39% 85,089.37 1.37% - 宏信证券 1 39,241,244.02 0.58% 36,545.69 0.59% - 中信证券 1 27,796,350.15 0.41% 25,330.62 0.41% - 上海证券 1 17,439,926.00 0.26% 15,893.05 0.26% - 东北证券 1 - - - - - 广州证券 1 - - - - - 方正证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 招商证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》,基金管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准,具体如下: (1)财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格,能够满足基金运作高度保密的要求,在最近一年内没有重大违规行为; (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; (3)具备较强的研究能力,有固定的研究机构和专门的研究人员,能够对宏观经济、证券市场、行业、个券等进行深入、全面的研究,能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人,能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务; (4)佣金费率合理。 2、根据以上标准进行考察后,基金管理人确定券商,与被选择的券商签订委托协议,并报中国证监会备案及通知基金托管人。 3、本基金本报告期内新增华融证券、上海证券各一个交易单元,未剔除交易单元。本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 光大证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 中投证券 - - 524,700,000.00 52.56% - - 中金公司 - - - - - - 民生证券 325,460.59 100.00% - - - - 安信证券 - - - - - - 民族证券 - - 270,400,000.00 27.09% - - 东兴证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 中信建投 - - 203,100,000.00 20.35% - - 国泰君安 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 太平洋证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 宏信证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 建信基金管理有限责任公司 2019年3月26日

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  简介描述:》、中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信环保产业股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国...
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